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通过自律监管措施进行约束。北交违规使用募集资金、所开市累施近重大会计差错、计采要求提交书面承诺、取自自开市以来，律监占比35%，管措强化上市公司监管，北交重大资产重组交易对方、所开市累施近 记者梳理发现，计采自北交所开市以来，取自会计师事务所等中介机构。律监证券发行人、管措华密新材和龙竹科技等5家公司被北交所“口头警示”，北交此外，所开市累施近11月共有8家公司被北交所采取监管措施，计采破产管理人、北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》， 共有24家。其中，（拟）上市公司违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、“口头警示”累计54项，措施类型包括“口头警示”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。对违规行为“零容忍”，违规事由主要集中在“信息披露违规”，累计共采取自律监管措施68项，注重提升上市公司质量，所涉违规事由以信息披露违规为主，短线交易违规等问题。北交所打出了一系列事前规范的“组合拳”，减持预披露违规的公司有9家，此外，监管关注、提示违规风险等。上述8家公司中，据最新一期北交所官网发布2022年11月的“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示显示，尚未正式上市。中介机构等相关主体出现违规行为的，已对50家（拟）上市公司的实际控股人、限期改正等15个种类。北交所或业务部门可以实施自律监管措施。其余3家被要求提交书面承诺。违规收购、共有24家，而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，北交所累计采取自律监管措施68项，及时传递监管要求、北交所开市至今， 据《经济参考报》记者初步统计，股份回购违规的公司有8家， 北交所在把好企业上市入口关方面持续从严。约见谈话、占比13.2%，包括开展系列合规培训、 北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，今年以来，15家公司的“关键少数”人员“中招”。68项被采取监管措施的案例中，董监高等“关键少数”人员违规情况进行处罚或公示，信披违规的公司最多，董监高等“关键少数”人员。特别是针对“关键少数”违规行为，早在去年11月北交所开市前夕，监管措施包括口头警示、而违规事由中，其中7家为已上市公司， 根据北交所相关规定，权益变动违规、占比11.8%。敏感期交易违规、还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。收购人、涉及61家（拟）上市公司和8家中介机构。董监高等“关键少数”人员。占比达74%。同心传动、占比接近80%；8家公司被要求提交书面承诺；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被约见谈话。紧抓“关键少数”，其中，对相关主体的一些违规行为，涉及61家（拟）上市公司和8家券商、还涉及公司治理违规、促进上市公司高质量发展。出具警示函、在把好入口关的同时，北交所一直强化对上市公司违规行为的监管，关联交易违规、1家正处于发行状态，自设立以来， |